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新华财富原总经理涉嫌非吸被公诉 脱胎于新华信托财富事业部
发布者:admin发布时间:2020-04-19 12:03:22

4月10日,深圳证监局发布《深圳证监局关于私募基金管理人新华财富涉嫌非法集资的风险警示》。风险警示显示,广州市天河区检察院以私募基金管理人新华财富资产管理有限公司(简称“新华财富”)及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉,应依法追究刑事责任。此外,广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华财富其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个月、二年六个月并处罚金。

这意味着原新华财富实际控制人郑孝和被正式提起公诉。郑孝和曾被国际刑警组织列为“红色通缉”对象,潜逃希腊达两年之久,2019年5月被广东警方引渡回国。

新华财富由原新华信托股份有限公司新华财富事业部整体公司化转制而来,股东包括深圳市新产业创业投资有限公司(简称新产业创投)、北京益华投资管理中心(有限合伙)(简称益华投资)、新华创新资本投资有限公司(简称新华资本)、北京开元华泰投资管理中心(有限合伙)。

郑孝和本人在金融圈浸泡多年,历任中国光大国际信托投资公司投资部项目经理、中汽财务有限责任公司投资部信贷部总经理、中国进出银行总行财务管理处副处长、广东发展银行北京知春路支行行长、中信银行总行私人银行部总经理助理等职务。

2011年9月,新华财富筹备组成立,原中信银行总行私人银行部总经理助理郑孝和任筹备组组长。

新产业创投持股为62%,历史上新产业创投的股东多次变更,新华信托曾经一度持有97%股权。新华信托与中国爱地集团公司成立的深圳市新产业国际贸易有限公司也曾经是新产业创投股东。而目前新产业创投的股东经过穿透后,都已经成为自然人股东。信阳新投实业有限责任公司持股97%,刘鹏持有3%股权。

新华资本目前唯一股东为天津本弘商贸有限公司,2016年11月新华信托将100%股权全部转让给了本弘商贸。

新华财富当初从股权上属于新华信托的“孙公司”。但是此后新华信托不断与新华财富“脱钩”,目前股权上已经没有任何关联。

新华信托成立于1979年,最早名字是中国工商银行重庆信托投资公司,是中国最早成立的信托公司之一。根据2018年年报,新华信托总资产为77.84亿,发现的信托资产为1790.17亿。2018年营业收入5.19亿,净利润5847.42万元。

2017年9月开始,相继有投资人向广州警方报案,反映在辖区内新华财富公司购买的基金产品未如期收到利息,怀疑被骗。

调查发现,2013年12月至2016年6月,郑孝和等人未经金融监管部门批准,在不具备吸收公众存款资质的情况下,通过公司网站、群发短信、QQ公众空间、微信“朋友圈”等公开方式,以高额收益为诱饵,向社会不特定人员非法吸收存款,金额巨大。

公开信息显示,新华财富发行掘金系列、汇金系列和金顶系列等产品,部分资金并未投入到对外承诺的项目上,而是挪作他用。此前媒体报道称新华财富涉及4.9亿元私募基金产品无法兑付。

案发后,郑孝和于2017年8月潜逃境外。广州警方立即依法对新华财富涉嫌非法吸收公众存款立案侦查,广州市天河区检察院以涉嫌非法吸收公众存款罪对郑孝和批准逮捕。

2019年4月,证监会深圳证监局曾公开你谴责郑孝和,称其在2014年至2016年担任新华财富总经理期间,新华财富在产品的成立募集、运作管理中存在违反《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定的行为,损害了投资者利益。

在郑孝和出逃后,新华财富在2017年11月将法人代表和总经理变更为吕曙光。投资人代表也进入董事会对公司印信、财务等进行监控。

2018年11月,新华财富曾经发布《致新华财富资产管理有限公司全体存续基金投资人的一封信》,称由于部分产品逾期,不能到期清算,投资者开始到公司及公司股东单位维权,公司也因为“被投资企业的资金流动性问题”、“管理缺陷”、“维权”、“经济形势整体下滑”等因素的叠加,经营管理陷入僵局。

公司虽然成立新的管理团队,并设立“基金项目组”,配备律师团队,追讨“投资权益”,为此大股东新产业创投垫资1000万元。但是由于投资人的投诉,广州警方以公司管理层在基金设立及管理过程中涉嫌违法犯罪,已经正式对公司存续的6各项目予以立案侦查,原经营管理层多人被捕或被限制人身自由。

同时,部分投资人申请仲裁并胜诉,在申请强制执行过程中,法院将公司的基本账户予以冻结,借来的工资和差旅费被扣划,员工的工资及社保等问题无法解决,公司的日常经营管理陷入瘫痪状态。公司高管团队只有吕曙光一人实际履职。

同时部分投资人要求大股东新产业创投用自有资金兑付新华财富不良项目,多家金融机构中断了对新产业创投的资金支持,新产业创投因为资金链断裂,多个既定投资项目不能履约,违约责任重大。新产业创投在2018年11月宣布停止对新华财富资金支持,不再承担股东法定义务之外的其他任何义务和责任。

失去大股东资金支持公司难以为继,新华财富决定将公司的经营管理权提交中国证监会深圳监管局或第三方托管。在申请接管期间,公司将根据经费限制情况,逐步停止债务催收及经营管理的日常工作拟定员工安置、解散方案。

而在2018年12月,新华财富在官网上发布了《给新华财富存续基金投资人的通告》,称公司经营管理现行“管理层”是特殊条件下成立的“看守”班子,其存续和经营管理受到多种因素的制约,基于上述原因等,公司实际上已进入紧急状态,因此不排除解散公司和停止债务催收及项目管理的基本工作。

此次,郑孝和被提起公诉,意味着涉及新华财富的更多细节将被披露,深圳证监局也提醒私募基金管理人及从业人员,不得以私募基金为名从事非法金融活动。同时也郑重提醒广大投资者,擦亮眼睛识别各类“伪私募”,不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑,主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱,谨防上当受骗。